O guia completo sobre Compliance Financeiro
Descubra como implementar uma estratégia eficaz de Compliance Financeiro em sua empresa com nosso guia completo.
A influência da CVM nos casos Americanas e Magazine Luiza
Introdução Na última sexta-feira dia 10/03, o site guia do investidor publicou matéria noticiando que o Magazine Luiza (MGLU3) divulgou fato relevante ao mercado informando que no quarto trimestre de 2022 arcou com um prejuízo líquido de R$35,9 milhões. Comparado a 2021, no mesmo período a empresa declarou lucro de R$93 milhões. Conforme veremos a […]
Como implantar Compliance Financeiro em bancos e fintechs?
O que é Compliance Financeiro? De forma ampla, “Compliance” é o ato de estar em conformidade com normas, leis, regulamentos, políticas, tanto documentos internos, quanto externos à organização. Pode-se dizer que ele atua reprimindo qualquer conduta de inconformidade, e previne a ocorrência de que a instituição seja acometida por riscos. O “Compliance” ganhou muito espaço […]
Você saberia dizer o que é Compliance Regulatório?
Introdução: Entendendo o Fundamento do Compliance Regulatório Em um ambiente em constante mudança de normas e regulamentos, a conformidade regulatória se torna uma base essencial para empresas e instituições de todos os setores. Para os profissionais que atuam na área de conformidade, é crucial compreender a complexidade das leis e regulamentos, bem como a importância […]
Circular 3978/20: Estar ou não em conformidade
O BACEN (BANCO CENTRAL DO BRASIL) procurando otimizar as regras já existentes de PLDFT, e utilizando como base sugestões de pessoas físicas e jurídicas, atualizaram as normas correspondentes a políticas, procedimentos e controles internos com finalidade de prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo previstos na lei nº 9.613/98, e de financiamento do […]
