Como otimizar a sua Análise de Riscos?
Um dos objetivos do Programa de Integridade é prevenir a ocorrência de riscos de conformidade a fim de evitar a ocorrência de danos patrimoniais e reputacionais à empresa. Mas como podemos otimizar essa análise de riscos? Uma gestão de riscos eficaz começa com uma sessão de brainstorming com a área em que serão mapeados os […]
Quais são as perguntas essenciais para se fazer a terceiros?
O Programa de Integridade Completo não se trata apenas de medidas internas para colaboradores, mas deve contar também com medidas impostas para Terceiros em relação a como deve ser a sua conduta quando atuarem como representantes da empresa. A atuação ética de terceiros e de acordo com os valores da empresa garante a preservação da […]
O pilar essencial do programa de compliance
O que é Consentimento? Visando a LGPD em diversos momentos é citado a captação de consentimento dos titulares, sendo essa, uma manifestação livre, informada e inequívoca pela qual o titular concorda com o tratamento de seus dados pessoais para uma finalidade determinada, conforme artigo 5º, inciso XII da lei. Quando deve ser utilizado o consentimento? […]
Como treinar meus colaboradores sobre o tratamento de dados?
Uma pergunta muito frequente é: Por que eu devo treinar meus colaboradores? Diante da Lei Geral de Proteção de Dados, é relevante treinarmos nossos colaboradores sobre a LGPD, principalmente para que todos saibam lidar com os dados pessoais dos titulares, para que frente a esse tratamento não venham a ocorrer incidentes com os mesmos, de […]
Documentos Essenciais para o Compliance
Políticas e Códigos são instrumentos essenciais do Programa de Integridade, pois é por meio destes Instrumentos que a empresa estabelece os critérios de conduta esperada de colaboradores, representantes e terceiros, alinhado aos valores empresariais. Códigos e Políticas servem como guias para os colaboradores para nortear as ações do dia a dia na empresa. Sendo assim, confira […]
Circular 3978/20: Estar ou não em conformidade
O BACEN (BANCO CENTRAL DO BRASIL) procurando otimizar as regras já existentes de PLDFT, e utilizando como base sugestões de pessoas físicas e jurídicas, atualizaram as normas correspondentes a políticas, procedimentos e controles internos com finalidade de prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo previstos na lei nº 9.613/98, e de financiamento do […]
